本报综合消息 配合证监会《公司债券发行试点办法》和交易所《公司债券上市规则》的实施,上证所9月20日专门发布《关于公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知》,对试点期间公司债发行、上市、交易各环节的细节作出更细致的规定。
根据《通知》,试点期间公司债券发行原则上采用“网上发行和网下发行”相结合的 方式。网上发行是将一定比例的公司债券,按确定的发行价格和利率,通过上证所竞价交易系统面向社会公众投资者公开发行。试点期间,上证所对公司债券网上发行不收取发行手续费。网上发行以1000元面值为一个认购单位。
关于公司债券的现货交易,《通知》规定,试点期间公司债券现货交易可在上证所竞价交易系统和固定收益证券综合电子平台同时进行,并使用相同的证券代码和证券简称,按证券账户进行申报,并实行净价交易、全价结算。
此外,《通知》要求会员及其他从事债券交易的机构在从事公司债券业务时,应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。参与公司债券交易应实施账户余额控制,不得卖空。 (黄埔)