《江门日报》——证监会加强监管基金运作和销售

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	基金销售证监会加强监管基金运作和销售

http://e.jmnews.com.cn　 2004-7-21 9:53:55 江门日报　评论

　　中国证监会日前发出关于实施《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》有关问题的两个通知，对两办法实施过程中的一些具体问题作了规定。与此同时，证监会还向所属派出机构发出《关于做好证券投资基金销售监管工作有关问题的通知》，要求加强对基金销售活动的监管。

　　在《关于做好证券投资基金销售监管工作有关问题的通知》中，证监会要求，各派出机构对辖区内申请基金代销业务资格的机构，应按照中国证监会基金监管部的核查要求，检查其是否具有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；是否具有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，并出具现场核查意见书。该现场核查意见书将作为核准基金代销业务资格的重要依据。

　　该通知还要求，派出机构应当对辖区内办理基金销售业务的网点进行检查，若发现不具备基金代销业务资格的机构办理基金销售业务的，应勒令其停止。派出机构应对辖区内基金管理公司和代销机构的销售活动进行检查或抽查，了解其在基金销售网点发放或公布的材料是否与基金管理公司向派出机构报备的基金合同、基金招募说明书及基金宣传推介材料相一致，若出现不一致的情况，立即要求相关基金管理公司和代销机构改正。派出机构应对辖区内基金管理公司和代销机构的销售活动进行检查或抽查，了解其是否存在销售办法第四十七条禁止的行为，一旦发现，要及时提出处理意见，并报证监会基金部。　　（上海证券报）

《江门日报》2004-7-21日 A6版【今日提醒】版　==>发表评论

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